BEHV FINMA PDF

Magrel Banks and securities dealers Getting licensed Branches of foreign securities dealers. Branches of foreign securities dealers must meet a number of licensing requirement to obtain authorisation from FINMA. At international as well as at national level, a number of regulatory requirements have been tightened. Praxis zu Art.

Author:Taurisar Bazshura
Country:Senegal
Language:English (Spanish)
Genre:Literature
Published (Last):7 June 2013
Pages:310
PDF File Size:15.39 Mb
ePub File Size:13.55 Mb
ISBN:607-3-36083-572-8
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November Inkraftsetzung: 1. Gruppen und — Kongl. Zweck Rz 1—3 II. Geltungsbereich Rz 4—6 III. Verwendung von vertraulichen preissensitiven Informationen Rz 7—21 IV. Echtes Angebots- und Nachfrageverhalten Rz 22—35 V. Verbreitung von preissensitiven Informationen Rz 36—38 VI. Vertrauliche preissensitive Informationen Rz 45—47 B. Transaktionen ausserhalb von abgetrennten Vertraulichkeitsbereichen Rz 52—53 D. Platzierung von Effekten bei Emissionen Rz 57—58 H. Finanzanalysten Rz 59—60 I. Aufzeichnungspflichten Rz 63—64 K.

Zu diesem Zweck verlangt Art. Die Organisationspflichten nach Ziff. Gegenstand von gesetzlichen oder reglementarischen Informationspflichten Offenlegungspflichten nach Art.

Beizug von Beratern bei der Vorbereitung einer Fusion. Mitteilung Nr. Briefkurse bestehen. Solche Informationsbarrieren sind in internen Reglementen festzuhalten oder bei Bedarf ad hoc einzurichten.

Solche Ausnahmen sind zeitnah zu dokumentieren. Platzierung von Effekten bei Emissionen Die Mitwirkung an der Vorbereitung von Effektenemissionen kann mit der Kenntnis vertraulicher preissensitiver Informationen verbunden sein.

Es gelten die Anforderungen nach Ziff. Aufzeichnungspflichten Nach Art. Zudem sind alle nach diesem Rundschreiben aufsichtsrechtlich relevanten Sachverhalte zu dokumentieren. April umzusetzen.

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FIDLEG und FINIG

November Inkraftsetzung: 1. Gruppen und — Kongl. Zweck Rz 1—3 II. Geltungsbereich Rz 4—6 III. Verwendung von vertraulichen preissensitiven Informationen Rz 7—21 IV. Echtes Angebots- und Nachfrageverhalten Rz 22—35 V.

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Kijind Branches of foreign securities dealers. Licensing requirements For a foreign securities dealer to obtain a licence to open a representative office, there must be no doubt that the applicant and the representative office meet or can meet all of the licensing requirements. The licensing process for a branch of a foreign securities dealer normally takes about six months, but the duration depends on the quality and complexity of the application. Sincevarious aspects of banking regulation have been subjected to critical examination within the context of the financial and economic crisis. More information on regulation can be found on the websites of the Basel Committee on Banking Supervision www. The Authorisation section of the Banks division authorization finma. Representative offices of foreign securities dealers.

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